インターナル・オーディット Internal Audit
内部監査人（アセットマネジメント担当）/ Business Auditor (Asset Management)
Associate / Senior Associate
|
職務内容
Job Description
|
Internal Audit Overview
当社のインターナル・オーディット（内部監査：IA）は、社内の各部署から信頼されるビジネス・アドバイザーとして、また内部統制における第3ラインとして、リスクベースの監査メソドロジーと金融業界最先端の監査手法を用いて、統制環境のアシュアランス（有効か否かの判断）を提供しています。また、業界トップの基準に沿って統制を評価し、統制環境の向上を被監査部署に働きかけています。さらにIAでは、優秀な人材の採用や育成を通して、実力を備えた質の高いメンバーを擁し、将来のリーダーを輩出するチームとなることを目指しています。また、IAは、監査手法の高度化による貢献を通して、業界の主導的な地位を築いていくことを目標としています。
当社の IAには世界主要拠点に200名を超えるスタッフがおり、そのうち本社である東京には約50名が在籍、本社ではより多岐で複雑なビジネス部門やコーポレート機能への監査に取り組む事ができます。IAでは、努力を惜しむことのない、知的好奇心旺盛な人材であって、当社の多岐にわたるビジネスモデルに通じるとともに、自身のキャリア形成にとって重要なスキルセットを獲得することに関心がある人材を求めています。内部監査人として採用された場合には、海外拠点の同僚と協働して業務を遂行し、各領域の専門知識を持つスタッフ（subject matter experts）や、CIA（公認内部監査人）、CISA（公認情報システム監査人）あるいはCPA（公認会計士）など、様々な資格を取得しているプロフェッショナルで構成されるチームの一員となります。IAで数年のキャリアを積んだ後には、部内での昇格や、社内の他部署への異動等の機会が与えられる場合があります。
As a trusted business advisor and the third line, Internal Audit provides assurance on the control environment through a risk-based audit methodology and industry leading tools. In addition, we benchmark controls to the leading standards, and encourage our partners to enhance their control environment. We also recruit, develop and retain a high-quality, empowered team that is a source of future leaders. Finally, Internal Audit aims to be an industry thought leader and an active contributor to the communities.
The Internal Audit group has over 200 staff that is located in major cities around the world and has approximately 50 auditors in Tokyo HQ, where internal audits of diversified and complicated business or corporate functions relating to HQ can be performed. Nomura’s Internal Audit group seeks hard-working, self-motivated people looking to expand their understanding of Nomura’s diversified business model and enhance their skill set to further progress in their career. In addition, successful candidates will have the opportunity to work with overseas colleagues and be part of a team that includes subject matter experts and professionals who have achieved various qualifications, such as the Certified Internal Auditor (CIA), Certified Information Systems Auditor (CISA), or Certified Public Accountant (CPA) designations. After several years, appropriate candidates may have the opportunity to move to another function within Nomura or be promoted within Internal Audit.
|
| Responsibilities: |
- 主として日本国内の資産運用ビジネスに対する監査業務の遂行。野村アセットマネジメント 東京本社の監査プロジェクトが主体となるが、他の分野の監査へ参加する機会・可能性もある。
- 具体的には、監査範囲の設定、監査対象業務プロセスやフローの分析、主要なリスク・統制の見極め、監査計画書の作成、監査テストの指示、監査報告書（主に日本語だが一部英語）作成および被監査部署との意見交換など、当社の監査メソドロジーに則り実施。
- 監査計画の合意形成から、テスト計画の承認、監査調書の作成とレビュー、監査報告書ドラフトの作成、予算と期限のモニタリングに至る、監査の全フェーズへの積極的な関与。
- チーム内および被監査部署との円滑なコミュニケーション。監査チームマネージャーへの効果的な報告、重要な発見事項や発現しつつある新たな課題に係るマネージャーへの継続的なアップデート。
- 監査で提起された課題に対する、被監査部署での改善対応の検証（フォローアップ）。
- 定期的な監査領域へのモニタリング活動および残存リスクの評価（リスク・アセスメント）。
- ビジネス部門・コーポレートの主要関係者との関係構築およびサポート。
- 規制動向・業界動向のタイムリーな把握および部門への展開。
- 監査業務へのデータ分析手法の導入等、ITツール活用含めたデジタリゼーションの推進。
- Business audit of Japan asset management business, mainly for Nomura Asset Management Tokyo head office but could be appointed to other areas audits as well.
- Specifically, the audit project is carried out in accordance with our audit methodology, including the planning of audit scope, analyzing business process and flows, identifying key risks and controls, preparing audit plans, conducting audit testing, drafting audit reports in Japanese and occasionally in English, and discussing audit issues with auditees.
- Actively involve in all phases of audit projects, agreeing the audit plan and test procedures, drafting and reviewing the audit work papers, drafting the audit report, and monitoring audit budgets and milestones.
- Smoothly communicate with the audit team members and the auditees. Effectively report to the audit team managers and timely update on the important findings and potential issues.
- Perform the validation works for the issues remediated by auditees. (Issue Follow-up)
- Continuous risk and control monitoring for the audit areas and perform risk assessments.
- Manage/support relationships with key partners in business and support functions.
- Maintain awareness of regulatory and industry wide developments, and proactively share the knowledge within the department.
- Contribute to IA’s initiatives to promote digitalization and improve audit efficiencies such as Data Analytics and using other IT tools.
|
|
登録資格
Requirements
|
Requirements:
|
| Mandatory |
- 大手四大監査法人または内部監査部門での大手金融機関に関する監査業務において通算3年以上の業務経験
- 資産運用業に係る業務経験または監査業務経験
- 日本語（母国語レベル）のドキュメンテーション力およびコミュニケーション力
- 論理的思考力と分析力・洞察力、文章表現力。常に質の高い成果物を作成し、複数のタスクを並行して実行できる能力と実績
- 高い協調性、卓越したコミュニケーション能力と関係構築スキル
- 知的好奇心が旺盛で自発的に物事に熱意をもって取組むプロフェッショナリズム
- 金融機関が求める高い倫理基準に則ってインターナル・オーディットのビジョンおよび戦略を遂行できるIntegrity（誠実、正義感、真摯さ）の高い人材
- At least three years of experience in total for external audit (at big 4 firms) or internal audit with sufficient skill sets to execute audits in major financial institutions.
- Experience in business or internal / external audit relating to asset management
- Native level Japanese communication skills.
- Logical thinking, Analysis, Insight and Good written expression. Ability and experience to produce high quality deliverables consistently and perform multiple tasks in parallel
- Good team player with excellent communication and interpersonal skills.
- With full of intellectual curiosity, a self-starter and work with enthusiasm as a professional internal auditor.
- High integrity person who is able to execute internal audit visions and strategies in accordance with high ethical standards required by financial institutions.
|
| Preferred |
- CPA（公認会計士）、CIA（公認内部監査人）、CFA（協会認定証券アナリスト）などの資格
- 過去にプロジェクトのリーダーを経験した等のプロジェクト及びチーム・マネジメントスキル
- 監査活動におけるデータ分析やその他のデジタル化技法における専門知識や経験
- Qualifications such as CPA, CIA, CFA.
- Project and team management skills, having the experiences as a project leader in the past
- Expertise in data analytics or other digitalization techniques in audit activities.
|
|
勤務地
Location
|
豊洲
|
|
|
