コンプライアンス Compliance
【ファイナンシャルクライム・コンプライアンス部】AML/CFTオフィサー（リテール）
Senior Associate / Vice President / Executive Director
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職務内容
Job Description
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1) 部の紹介、概要:
ファイナンシャルクライム・コンプライアンス部は、AML/CFT・反社排除・詐欺被害対策などの業務を行っています。今回は、AML/CFT業務を担うポジションの募集となります。コンプライアンスまたはAML/CFTの専門的業務経験がなくても、下記3）に記載する要件・資格に該当するご経験があれば応募可能です。 |
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2) 担当業務、責務:
担当業務、責務:
主な担当業務は次の通りです。この中から経験・希望に応じてご担当いただきます。 |
- リテール顧客のAML/CFTに係る管理態勢強化、顧客管理支援、照会・相談対応
- 取引モニタリング
- 顧客スクリーニング（フィルタリング）
- 疑わしい取引の届出 等
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登録資格
Requirements
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| 3) 求める要件、応募資格: |
| 必須要件 |
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| あれば尚可 |
- 金融機関におけるリテールビジネス業務経験、取引モニタリング・顧客スクリーニング・疑わしい取引の 届出業務経験
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※証券外務員資格・内部管理責任者資格・AML/CFTスタンダード証券コース資格 要
（資格がない場合は入社後に取得して頂きます） |
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勤務地
Location
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豊洲
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