コンプライアンス Compliance
【ウェルス・マネジメント・コンプライアンス管理部】AML/CFT担当者
Analyst / Associate / Senior Associate
|
職務内容
Job Description
|
1) 部の紹介、概要:
ウェルス・マネジメント・コンプライアンス管理部は、コンプライアンス部門の組織再編により2024年4月に新設された部署です。AD業務グループ、口座情報管理グループ、総務審理対応グループ、マネー・ローンダリング対策グループ、WMAD（川崎・大阪・上野・新宿）グループ、WMAD顧客確認グループの６グループで構成されています。今回は、マネー・ローンダリング対策グループで、ウェルス・マネジメント部門におけるマネー・ローンダリング対策の実務を担うポジションの募集となります。コンプライアンスまたはAMLの専門的業務経験がなくても、下記3）に記載する要件・資格に該当するご経験があれば応募可能です。 |
| |
| 2) 担当業務、責務: |
- 各種モニタリングを通じた疑わしい取引の検知、審査、分析、報告の実施
- 疑わしい取引の傾向分析
- 検知シナリオの有効性の検証と対策の策定
- 顧客スクリーニング
- ウェルス・マネジメント部門における顧客管理支援、照会・相談対応
|
|
登録資格
Requirements
|
| 3) 求める要件、応募資格: |
| 必須要件 |
- 金融機関勤務経験
- ビジネスレベルのPCスキル（Excelの各種関数の使用、ピボットテーブルでのデータ分析 程度）
|
| あれば尚可 |
|
| |
※証券外務員資格・内部管理責任者資格・AML/CFTスタンダード証券コース資格 要
（資格がない場合は入社後に取得して頂きます） |
|
勤務地
Location
|
豊洲
|
