キャリア採用エントリー Application Form - Experienced Recruiting  
このページは、株式会社ステラスのページです。
This page is provided by StellaS Co., Ltd.

コンプライアンス Compliance
【ファイナンシャルクライム・コンプライアンス部】AML/CFTオフィサー(リテール)
Senior Associate / Vice President / Executive Director
職務内容
Job Description
1) 部の紹介、概要:
ファイナンシャルクライム・コンプライアンス部は、AML/CFT・反社排除・詐欺被害対策などの業務を行っています。今回は、AML/CFT業務を担うポジションの募集となります。コンプライアンスまたはAML/CFTの専門的業務経験がなくても、下記3)に記載する要件・資格に該当するご経験があれば応募可能です。
 
2) 担当業務、責務:
担当業務、責務:
主な担当業務は次の通りです。この中から経験・希望に応じてご担当いただきます。
  • リテール顧客のAML/CFTに係る管理態勢強化、顧客管理支援、照会・相談対応
  • 取引モニタリング
  • 顧客スクリーニング(フィルタリング)
  • 疑わしい取引の届出 等
登録資格
Requirements
3) 求める要件、応募資格:
必須要件
  • 金融機関勤務経験3年以上
あれば尚可
  • 金融機関におけるリテールビジネス業務経験、取引モニタリング・顧客スクリーニング・疑わしい取引の   届出業務経験
 
※証券外務員資格・内部管理責任者資格・AML/CFTスタンダード証券コース資格 要
(資格がない場合は入社後に取得して頂きます) 
勤務地
Location 
豊洲


←職種一覧へ / Open Positions  ↑このページの先頭へ / Page Top