コンプライアンス Compliance
【コンプライアンス企画部】分別管理関連業務担当
Senior Associate / Vice President
|
職務内容
Job Description
|
部の紹介・概要：
コンプライアンス企画部は、コンプライアンス関連制度の立案、コンプライアンス研修、各種外部検査対応、情報管理などコンプライアンスに係る幅広い業務を担当しており、そのうちの一つに金融商品取引法によって証券会社等に課される分別管理に関する業務があります。
|
| |
担当業務・責務：
分別管理義務を適切に遂行するため、顧客資産の分別保管に係る内部統制の整備、分別保管の運営及び管理状況の報告といった業務を担っていただきます。業務内容には以下が含まれます。 |
- 日次での顧客分別金必要額が保全されていることの確認
- 分別保管対象の判定のための、取引相手方属性や新商品申請時における取引類型の判定
- 内部管理統括責任者等への定期的な状況報告
- 分別管理に係る社内検査や外部監査、当局検査等への対応
- 信託契約の管理、見直し
|
|
登録資格
Requirements
|
| 求める要件・応募資格： |
| ＜必須要件＞ |
- 証券会社または金融機関における実務経験
- 金融商品取引法や信託法に関する基本的な法令知識
- 基本的なPCスキル（ワード、エクセル等）
- コミュニケーション能力が高く、社内外関係者と適切に調整できる方
- 高い倫理観とコンプライアンス意識
- 英語力（海外拠点とのやり取りや、英文契約書を読むことがあります）
|
| ＜あれば尚可＞ |
- 信託銀行での資産管理業務経験
- 銀行代理業に関する知識、銀行での実務経験
|
| |
| ※証券外務員資格： 一種 要（資格がない場合は取得していただきます） |
|
勤務地
Location
|
大手町
|
